经过近几年的发展，我国半导体照明产业规模进一步扩大，且许多企业已经登陆资本市场，但来自国内外各方面的竞争和压力也让我国LED企业处于内忧外困的境地。一方面由于国际经济环境不稳定导致出口订单减少，企业的外向之路收窄；另一方面国内市场又因国外企业的加入而竞争更加激烈。在这样的大背景下，专利及相关知识产权然成为拼抢市场、打压对手的利器。

随着我国LED产业的高速发展，企业所面临的专利及知识产权方面的压力也与日俱增。近来一些国际LED大频频活动，已经在向我国LED企业签发专利包授权函或者产品侵权律师函，同时美国ITC对中国企业发起“337调查”的数量也逐年增加，即使时隔四年，当初针对中国多家LED企业发起“337”调查事件所带来的阴也并未完全散去。

2012年，我国LED产业所处的环境似乎也变得更加复杂，如何应对，已成为当前我国快速成长中的LED企业不得不去面对和思考的问题。我国传统的产业基础使得我国LED产业形成了以中下游，且以外向型发展为主的模式，而我国下游应用企业是否能够以价格之外的其他优势站稳市场已成为我国LED产业能否立足世界的关键之一。专利问题对于下游企业是不是相对不那么迫切？光源和灯具设计生产企业重点专利雷区是什么？自主创新的空间和价值点在哪里？灯具企业如何在国际贸易中有效规避专利风险？这些问题都成为我国众多LED照明企业当前最为关注的问题，也关乎传统照明产业转型升级之大计。

2012年3月29日—30日，由国家半导体照明工程研发及产业联盟与宁波电子行业协会联合主办的知识产权系列培训的第一轮培训《LED球泡灯相关专利分析》在宁波工程学院举行，旨在通过主题学习的方式提升行业对专利问题的认知，加强业内各类专业人士的深入交流，培养LED行业专利人才，发挥我国智力资源优势，以智慧碰撞寻求LED专利问题破解之道。来自光源及灯具设计领域的资深专家、专利中介服务机构的专家，以及产业研究相关专家汇聚在我国这个知名的灯具集散地，同全国各地以及台湾地区参加培训的30多家企业的专利及研发工作者，一起探讨下游企业的专利话题。

一、专利现状：五味杂陈

1.专利还是“富人”的游戏

专利不仅是企业竞争的有力手段，对拥有者而言还是价值不菲的资产。但是拥有的这项资产并不是完全免费的午餐。由于申请专利需要申请费、审查费等；拥有专利可能发生诉讼费、律师费、保全费、鉴定费、评估费等，同时，目前所发生的专利纠纷往往是在规模较大的公司之间，因此在人们的意识中还是认为“专利只是‘富人’才玩的游戏”。这种认识从参加这次培训的企业来源也有所反映。

参加这次培训的企业除了宁波当地有一些中小企业报名参加外，来自宁波以外地区的企业基本都具有相当规模，在报名表中可以看到欧普、亚明、飞利浦、光宇、三思、通士达等知名公司赫然在列，而众多微小企业难觅踪迹。这种情况正如学员们在会后交流时所描述的那样，“对小企业而言，什么专利不专利的，有人能想出来，我们照着做，只要能赚钱就行”。因此目前国内数量众多的中小企业还没有真正认识到专利的重要性，以及参与、布局的前瞻性。也因为此，国内LED企业近两年“抄袭风”在蔓延，“产品同质化”成为当前我国LED灯具行业的普遍现象。

2.专利或只是技术的副产品

这次培训的对象其实不仅是针对企业中的技术研发人员，还包括企业高层知识产权和管理人员，意欲通过梳理相关专利，分析一些重要的技术创新点，为企业寻找自主创新的空间和价值开拓一点思路和提供一些可借鉴的启发，同时增强企业保护知识产权和应对国际技术贸易壁垒的意识和能力。

但是结果却和培训设计时的初衷产生了一定的差距。通过对报名表的统计可以发现，近80%的参会者为研发人员，只有少数几个企业的参会代表是企业专门负责知识产权工作的专职人员。由此可以看出企业虽然都认识到专利和技术研发的密切关系，但是很多企业还没有将专利工作上升到企业战略的高度进行全局的考虑和布局，一定程度上认为专利还只是技术研发的副产品。而且不论是互动讨论还是会后交流，大多数学员的关注点都是如何提高技术，并且纠结于一些技术细节，缺少对专利/知识产权整体战略、思路的思考和探讨。

来自台湾工研院的专家在交流中就指出，目前我国大陆企业都存在一个明显的问题，就是缺乏系统的专利布局，“有一枪，打一枪，乱打一气”，没有经过系统化的战略思考。正是这种原因使我国大多数企业于比较被动的局面，不能有效灵活地运用知识产权，发挥其无形资产的其他作用。

因此，现代LED企业要改变这种观念，需要从成立之初就树立生产两种产品的企业经营理念，正如CAOGroup的董事长曹殿生所言“一种是灯具、器件、芯片等看的见，摸得着的实体产品，另一种就是生产专利这种无形产品，这两种产品的地位对企业发展而言同等重要，缺一不可”。目前国内很多企业都把重点集中在做反向工程，等产品做出来之后才想到去申请专利保护，这样的专利策略缺乏前瞻性，往往给企业发展带来很大的不确定性。

3.追求量变VS追求质变

近年来，随着我国经济的发展，从国家到企业对专利的重视程度都有很大提高，专利申请量增长较快，特别是一些科技、财税政策为推动我国专利数量的增加起到了积极的作用。例如很多地方政府针对专利技术产品都制定了相应的税收优惠政策、被认定的高新技术企业也享有一定的税收优惠等。据奥凯咨询的王建老师介绍，截至2008年，我国在全球的专利申请量已上升到第三位，到2009年，我国的PCT申请量已位居世界第五。

虽然我国在专利数量上有了较大的进展，并不能说明我国已成为专利强国，在培训过程中，王建同时也介绍说，虽然我国专利申请量增加很快，但是绝大多都是在国内提交的申请，在国外申请的比例依然很低，而且申请的PCT专利绝对总数和位居第一的美国相比仍差距巨大。另外，根据国家半导体照明工程研发及产业联盟高级咨询师王滨秋的报告，到2010年下半年，我国专利申请类型结构中发明专利仅为43%，而申请了PCT发明专利的仅有8%，其它均为实用新型和外观设计专利。由此可见，我国的专利虽然已有了显著的量变，但离质变还有较大的差距，就目前而言，我国很多企业申请的专利一定程度上还处于在别人专利基础上的改进和提高，缺乏具有核心价值的发明型技术专利。此前联盟（CSA）在针对LED球泡灯，以国内外多家照明企业为对象进行专利检索时也同样可以看出，国外企业发明专利在其专利总数中所占比例高于国内企业发明专利在其专利总数中所占比例；国内企业专利结构中发明专利所占比例远小于实用新型专利。

4.迫切的专利形势下隐现浮躁心态

在短短两天的培训过程中，许多企业特别是中小企业往往都会问到同一个问题，“目前，专利形势已然如此，我们企业怎么做才可以规避他们（指国际大公司）的专利？”。中小企业对专利的担忧以及解决问题的迫切心情可见一斑，大家都希望在尽可能短的时间内获得一个明确的答案。然而，专利问题的解决并非朝夕之事，一些大型企业的专利布局形成经历了很长时间的沉淀和累积，即便如此，这些大型公司目前还依然不停地在国内外搜寻专利以图收购而进一步完善其布局。

因此，我国企业及机构应加强大局观念，在日常的产品开发中就提前部署，仔细研究产品专利体系及竞争对手，寻找到适合自己的专利策略，并沉下心来加强自主研发，在跟踪中逐步创新，争取在自己擅长的领域内获得一定的关键技术。由于LED相关产品与应用变化多，应用领域极广，若企业确实掌握开发自主技术并以知识产权加以保护，在许多新应用新领域都存在机会。

尤其LED照明技术，发展远未成熟，未来的LED照明还会出现很多形式，企业若能深刻了解LED技术特点和照明技术的内涵，把握其潜在发展趋势，前瞻性布局，将有很大的发挥空间。在培训中老师也指出，我国其实已有部分企业取得一定成效。例如我国四川的一家LED光源企业，采用ACLED芯片，结合自主研发的长余辉特征荧光粉，生产出没有频闪效应的ACLED新型灯泡，并申请了知识产权保护。相比很多企业，产品具有明显的差异化技术特征，能有效的抵抗专利风险。

5.企业专利现状凸显人才瓶颈

“企业要不断加强研发工程师及专利工程师的专利分析及撰写水平培养和提升。”北京工业大学郭伟玲教授通过对国内LED球泡灯专利分析指出，“目前，很多企业积极申请LED球泡灯的相关专利，但很多企业在专利申请中缺乏技巧。

目前国内专利撰写与国外专利撰写的重要区别就是很多国内专利撰写的措辞，保护条款都不够清晰，必要的技术特征阐述尚不够严谨，未来可能被竞争对手申请无效，使得很多专利权得不到有效保护，因此，需要大力提高研发人员与专利工程师之间的配合，提升撰写技巧。

此外，对于有些企业专利本来可以申请发明专利的，但是企业由于缺乏信心，对LED专利知识熟悉掌握不够，却申请了实用新型专利。企业研发工程师的职责也偏向于实体产品及技术的开发，而对专利产品的开发重视度，知识掌握度都不足。对国际法规、专利分析及专利布局策略都所知甚少。还有很多企业将专利申请这样关乎企业发展的大事全权委托给代理机构，忽略了代理机构虽然具备法律知识，但是专业技术知识系统性和前瞻性判断不足的缺陷，这就将导致企业专利布局与企业未来发展所需要的专利体系之间存在一个误差，影响企业专利力量发展。

因此专利布局系统性不足、专利质量和专利撰写质量不高显现出企业技术人才、专利人才、技术专利复合型人才的缺乏，这也反过来成为制约企业发展的瓶颈之一。

二、抛砖引玉，寻迹前行

1.提高认识，加强专利布局的系统性

企业知识产权战略实际上是企业运用知识产权保护制度获得与保持竞争优势并遏制竞争对手、谋求最佳经济效益而进行的整体性筹划和采取的一系列策略和手段。

在这次培训中，来自台湾的一些专家建议，我国大陆企业一定要先培养知识产权的意识，重视知识产权，并确实了解所谓自主技术的内涵，再将其内化至企业营运中，同时需要加强专利布局的系统性，才有可能在未来迎击专利战争。LED产品的专利体系其实是一个复杂的系统，以LED灯泡为例，既有芯片层面和光源层面，也有散热层面、配光层面、驱动控制层面、光色动态调制层面以及外观设计等各类型和层次的专利，要想拥有一个强有力的专利防御或竞争体系，就必须形成一个产品专利包，缺一不可。

此外，复旦大学的刘木清教授指出，要充分加强关键技术的研发。LED灯具设计技术的竞争，很大程度就是散热技术研发的竞争。目前，全球球泡灯专利70%都是围绕散热设计的专利，20%围绕配光设计，10%是其它技术专利，未来我国LED球泡灯生产企业要取得发展，必须加强散热技术的研发及专利布局，获得自主的散热核心技术以及与之配套的其他专利，才有可能在未来的市场竞争中立于不败之地。

2.加强交流学习，培养“玩转”专利技术的人才

“专利战略的成功实施必须依赖于专利实务人才做支撑。专利战不可怕，关键要懂游戏规则，具有‘玩转’专利技术的人才。”国家半导体照明工程研发及产业联盟咨询师刘毅认为，目前很多较成功的企业往往具有一个相似的特征或拥有一支专业的专利人才队伍，或拥有一个具有全球化视野，精通知识产权游戏规则的企业领军人。

LED企业缺乏知识产权工作的综合性实务人才是企业目前产生众多迷惑的根本原因。因此，企业要逐步解决专利上的困境，必须加强专利研发人才的培养及专利法务人才的培养，甚至综合人才的培养。一个好的专利工作实务人才不仅需要懂得LED的专业技术，也要熟悉国际国内相关法规，以及企业自身的发展策略。

我国长期以来的单一人才培养模式使得这样的人才数量较少，即使存在也需要企业付出高昂的价格去聘请。在人才的培养方面，企业除积极参与业界的专利知识交流，不断引进人才以外，也要不断的从自身的培养抓起，对优秀的技术人员进行二次培养，积极安排有潜力的研发工程师参加培训和学习，多委以知识产权相关工作业务，培养出自己的专利实务人才。

3．树立信心，在专长领域厚积薄发

面对一个新兴产业，专利战几乎无法避免。北京市集佳知识产权代理有限公司合伙人梁岩律师也指出，每天在国内可能都有十几件甚至几十件知识产权诉讼在发生。台湾晶元董事长李秉杰先生也曾表示，企业发展过程中，有专利战是正常的，没有专利战反而是一种非常态。我国LED企业在未来的发展过程中调整成正确的心态，面对存在已久的专利弱势，既然没有退路，就应该朝积极的方向努力，尽可能多地了解对手，了解自己，在周全布局，潜心研究的前提下沉着应对。

我国LED专利中有近75%为应用领域专利。能否以下游牵制上游，以应用专利获得互惠有利的上游专利交互许可？其实，上游核心技术要实现大规模的产业化应用，也极有可能绕不开下游应用领域严密的专利布局。国际上以应用专利获得上游互惠有利的专利交互许可也已有例在先。

早在2006年，安华高公司（Avago）通过在应用领域的专利获得了欧司朗(Osram)公司基础白光LED专利的交互许可。Osram许可Avago使用其SMD白光LED的专利，Avago则开放Osram使用其LED系统应用领域的专利。Avago之所以取得交互授权，关键在于其在自己专长的应用领域里稳扎稳打，积累了具有价值的自主技术。

此外，韩国、我国台湾地区，许多企业也是以此类模式获得了发展。因此，国内企业切忌浮躁，人云亦云，丧失信心，应减少专利恐惧，树立专利工作的信心，对自身的专利情况进行仔细分析，积极做好专利布局，在自己擅长的领域获得自主的特长技术。

知识产权是现代企业有力的市场竞争手段和技术研发的导航仪。我国LED企业专利突围之路归根结底是掌握游戏规则，有效的获取和运用知识产权的过程，其具体工作则涉及确定自身的行业技术地位，明确对手技术壁垒的边界，重新设计行业的专利格局，统筹技术研发、对外发展专利联盟等。每件工作对专利实务人员的专业能力和综合能力提出较高的要求，专利战略的成功实施必须依赖于专利实务人才做支撑。只要我国LED企业能够提高认识，树立信心，以人为核心，务实研发，潜心钻研。今春虽看似“山穷水尽疑无路”，来年或迎来“柳暗花明又一春”也未为可知。